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金一文化前董事长钟葱吃中小板监管函 遭强平信披违规

发布时间:2020-01-14 21:44    来源媒体:中国经济网

中国经济网北京1月14日讯 近日,深圳证券交易所中小板公司管理部发布的关于对北京金一文化(002721)发展股份有限公司(以下简称“金一文化”,002721.SZ)持股5%以上股东钟葱的监管函(中小板监管函【2020】第3号)显示,钟葱作为金一文化持股5%以上股东,于2019年10月22日披露减持计划,因司法强制执行,拟通过集中竞价交易及大宗交易等方式减持公司股份不超过1400万股。2019年10月24日至10月30日期间,钟葱以集中竞价方式被动减持金一文化股票394.17万股,占金一文化总股本的0.47%,交易金额2136万元。前述减持行为距离减持计划披露日未满15个交易日。

钟葱的上述行为违反了深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条,以及深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.3条、第3.1.8条的规定。请钟葱充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

金一文化是由金一有限整体变更设立的股份有限公司。2010年6月20日,经金一有限股东会议决议通过,以金一有限截至2010年4月30日经审计的净资产2.65亿元为基础,按1:0.5363666255的比例折股1.42亿股,整体变更为股份公司。2010年7月14日公司取得了北京市工商行政管理局颁发的注册号为110000010649218的,公司名称变更为北京金一文化发展股份有限公司。

截至2019年12月23日,钟葱为金一文化第二大股东,持股12.89%。2018年10月8日至2019年4月24日钟葱曾担任金一文化总经理,2013年6月20日至2018年10月8日曾担任金一文化董事长。

深圳证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条规定:上市公司大股东、董监高通过本所集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出的十五个交易日前向本所报告减持计划,在本所备案并予以公告。

前款规定的减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息。

每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在减持时间区间内,大股东、董监高在减持数量过半或减持时间过半时,应当披露减持进展情况。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数百分之一的,还应当在该事实发生之日起二个交易日内就该事项作出公告。

在前款规定的减持时间区间内,上市公司发生高送转、并购重组等重大事项的,前款规定的股东应当同步披露减持进展情况,并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条规定:发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定。

深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第2.3条规定:上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人,应当按照有 关规定履行信息披露义务,积极配合上市公司做好信息披露工作,及时告知上市公 司已发生或者拟发生的重大事件,并严格履行其所作出的承诺。

深圳证券交易所《股票上市规则(2018年11月修订)》第3.1.8条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵 守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。 上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半 年内,不得转让其所持本公司股份。

以下为原文:

关于对北京金一文化发展股份有限公司持股5%以上股东钟葱的监管函

中小板监管函【2020】第3号

钟葱:

你作为北京金一文化发展股份有限公司(以下简称“金一文化”)持股5%以上股东,于2019年10月22日披露减持计划,因司法强制执行,拟通过集中竞价交易及大宗交易等方式减持公司股份不超过1400万股。2019年10月24日至10月30日期间,你以集中竞价方式被动减持金一文化股票3941711股,占金一文化总股本的0.47%,交易金额2136万元。前述减持行为距离减持计划披露日未满15个交易日。

你的上述行为违反了本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条,以及本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第 1.4 条、第 2.3 条、第 3.1.8 条的规定。请你充分重 视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

同时,提醒你:上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,诚实守信,规范运作,认真和及时地履行信息披露义务。

特此函告

中小板公司管理部

2020 年 1 月 13 日

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